西安市科技计划诚信管理办法

　　第一章 总则

　　第一条 为推动全市科研诚信体系建设，不断增强科研领域相关责任主体的诚信意识，营造诚实守信的科研环境，依据中共中央办公厅、国务院办公厅《关于进一步弘扬科学家精神加强作风和学风建设的意见》《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》，以及科学技术部等部门印发的《国家科技计划（专项、基金等）严重失信行为记录暂行规定》《科研失信行为调查处理规则》《科学技术活动评审工作中请托行为处理规定（试行）》《西安市科技创新促进条例》等规定，制定本办法。

　　第二条 本办法所称科技计划诚信管理，是指在市本级科技计划项目和其他科技活动中，西安市科学技术局（以下简称市科技局）对相关责任主体遵守承诺、履行约定义务、恪守科学道德及科研活动规范等情况进行客观记录和公正评价，并据此对其进行失信惩戒等相关工作。

　　第三条 本办法适用于市科技局组织实施的科技计划项目和其他科技活动全过程，包括但不限于申报受理、评审论证、考察立项、验收评价、绩效管理等实施过程。

　　第四条 科技计划诚信责任主体（以下简称责任主体）是参与本办法第三条所列事项的申报单位、承担单位、服务机构等法人单位，以及申报人员、承担人员、科技专家等自然人。

　　第五条 建立责任追究制度。科技计划诚信管理按照“谁主管、谁负责，谁用权、谁尽责”的原则进行审查。对未按本办法执行而导致决策或者工作失误造成严重后果的，依法依规追究相关人员的责任。

　　第六条 建立科技计划诚信管理数据库，加强科研诚信信息归集、交汇和共享应用，逐步实现全市科研诚信信息与上级科技管理部门科研诚信信息的互联互通，为推动跨部门跨地区联合惩戒提供支撑，形成“一处失信、处处受限”的信用联合惩戒机制。

　　第二章 职责与分工

　　第七条 市科技局资源统筹与监督诚信处（以下简称资源统筹处）负责统筹协调及组织实施全市科技计划诚信管理工作，加强相关责任主体诚信情况的记录，负责接收科技计划诚信相关的举报、申诉、建议及信用修复申请等，做好信息的数据化管理，惩戒措施的实施。

　　各业务处室负责相关责任主体在参与本办法第三条所列事项过程中信用情况的审核查验，并负责相关责任主体失信行为的调查评估、提出处理意见、配合实施惩戒等工作。

　　第八条 推荐单位和服务机构在职责范围内加强对相关责任主体信用情况的前置审查，配合市科技局开展科技计划诚信情况的收集记录和不良信用行为的调查评估、惩戒处置等。

　　第九条 责任主体应当坚持科技计划诚信承诺制度，在参与本办法第三条所列事项过程中，签署诚信承诺书，明确承诺内容及违背承诺应承担的责任。

　　第三章 失信行为分类与惩戒

　　第十条 建立失信行为名单，依据责任主体失信行为的性质、情节及所造成后果，分为一般失信行为、严重失信行为、特别严重失信行为，具体内容为：

　　（一）一般失信行为，为存在下列情形之一的：

　　1.违反科技计划项目管理规定，未按规定签订项目合同及未按项目合同等要求报送项目执行情况、资金到位及使用情况、科技报告、实施过程中重大变更事项的。

　　2.承担的科技计划项目因自身原因被终止但及时退回结余和未按规定使用的财政经费的。

　　3.项目验收结论为“不合格”但及时退回结余和未按规定使用的财政经费的。

　　4.违反回避原则；泄露相关信息，以直接或间接、明示或暗示等方式，向评审组织者及其工作人员和评审专家等寻求关照、谋取不正当利益等各类影响科技计划项目公开公正评审的请托行为。

　　5.评审专家在评审过程中，未能客观公正、科学合理履行专家职责；擅自泄露评审内容、过程和结果等重要信息并造成不良影响；未申请回避应当回避的评审活动等。

　　6.违反相关管理规定或管理混乱、影响科技管理服务工作正常开展。

　　7.其他未按规定履行职责或违反诚信承诺制度并造成一定不良影响的行为。

　　（二）严重失信行为，为存在下列情形之一的：

　　1.通过贿赂或变相贿赂、造假、故意重复申报等不正当手段，获取科技计划项目和其他科技活动的承担、服务资格及相关称号、荣誉等行为。

　　2.项目申报、实施或验收过程中抄袭他人科研成果，故意侵犯他人知识产权，捏造或篡改科研数据、图表，夸大或虚构项目取得成果等，违反科研伦理规范。

　　3.无正当理由拒不履行项目合同；未经审批或报备，擅自调整项目任务或预算安排。

　　4.违反科研资金管理规定，套取、转移、挪用科研经费，谋取私利。

　　5.评审专家在评审过程中，存在徇私舞弊，接受或索取馈赠、宴请或不正当利益，造成严重后果的。

　　6.其他违规及科研不端，并造成严重不良影响的行为。

　　（三）特别严重失信行为，为存在下列情形之一的：

　　1.未按要求及时退回应予以收回的财政经费的。

　　2.评审专家触犯法律、法规，或发生科研道德和伦理责任问题等，情形及影响特别严重的。

　　3.多次实施科研失信行为或同时存在多种科研失信行为或有组织地实施科研失信行为的。

　　4.违反科研伦理规范，可能影响公众健康与安全或导致其他特别严重后果的。

　　5.阻挠、干扰、对抗科研失信行为调查的。

　　6.其他违法违纪及科研不端，并造成特别严重恶劣影响的行为。

　　第十一条 惩戒措施：

　　1.科研诚信诫勉谈话；

　　2.一定范围内公开通报；

　　3.暂停科技计划项目等财政性资金支持的科技活动，限期整改；

　　4.终止或撤销利用科研失信行为获得的科技计划项目等财政性资金支持的科技活动，追回结余和未按规定使用的财政经费；

　　5.一定期限禁止承担或参与科技计划项目等财政性资金支持的科技活动；

　　6.一定期限取消作为提名或推荐人、被提名或被推荐人、评审专家等资格；

　　7.其他处理。

　　上述惩戒措施可单独或合并使用。第5、6项惩戒措施应当根据失信行为分类，明确惩戒期限，对于一般失信行为期限为3年以下（不含3年）；对于严重失信行为期限为3至5年；对于特别严重失信行为期限为5年以上（不含5年）。责任主体是党员或公职人员的，还应根据《中国共产党纪律处分条例》《中华人民共和国公职人员政务处分法》等规定，由有管辖权的单位给予处理或处分；其他适用组织处理或处分的，由有管辖权的机构依规依纪依法给予处理或处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第十二条 法人单位及其他组织被列入严重失信行为、特别严重失信行为名单的，在对失信单位进行惩戒的同时，市科技局可对其法定代表人、主要负责人和其他负有直接责任的人员采取本办法第十一条所列相应的惩戒措施。

　　第四章 调查与处理

　　第十三条 失信行为调查的依据包括但不限于申报材料、合同、委托协议书、预算申报书、自查报告、科技报告、验收材料、专家评审意见等正式报告及承诺书，科技计划、评比表彰奖励、创新活动相关管理制度与政策法规。

　　第十四条 失信行为的调查处理一般程序包括：

　　（一）启动调查。发现科技计划诚信违规行为线索或接到相关举报后，资源统筹处会同相关业务处室依据线索内容组织开展初步核实工作，确认属于科技计划诚信问题的，启动调查程序。

　　（二）调查实施。调查工作由相关业务处室负责开展，可委托推荐单位、相关责任主体的管理机构或具备资质的专业服务机构执行。被调查对象及相关责任主体应积极配合调查工作，按要求提供所需材料。在调查过程中，应当依法依规保障相关责任主体的权利，充分听取其就调查事项所作的陈述与申辩，以确保调查程序的公正性及处理结论的客观性。

　　（三）处理决定。业务处室基于调查结论及陈述申辩情况，提出处理意见，由资源统筹处汇总后提交局会议研究审议。业务处室将审议后的处理决定告知相关责任主体。

　　（四）记录与应用。资源统筹处负责归集相关信用信息，包括责任主体基本信息与失信行为记录。失信行为信息需完整记录失信行为事实、分类认定及相应惩戒措施。各业务处室在科技计划项目实施期间，应对相关责任主体开展诚信审核，将具备良好诚信状况作为项目申请、评审立项、授予荣誉等各项工作的重要参考。

　　第十五条 对失信行为的调查与处理，原则上应自启动调查之日起90个工作日内完成。调查期间，可根据情况依据本办法第十一条第5项、第6项等相关规定，对被调查责任主体采取临时限制措施。若后续作出处理决定时涉及惩戒期限，该期限自采取临时限制措施之日起计算。

　　第十六条 相关责任主体对处理决定有异议的，可以自收到处理决定告知之日起15个工作日内，向市科技局书面提出复查申请，并写明理由、提供相关证据或线索，逾期不予受理。市科技局自收到复查申请之日起15个工作日内作出是否受理的决定。相关责任主体仅以对处理决定不服为由、无正当理由、无充分证据或线索的，不予受理。决定受理的，原则上自受理之日起90个工作日内完成复查复核。复查期间，原处理决定继续执行。

　　第十七条 市科技局严格控制失信行为记录信息的发布、查询、获取和修改，对于责任主体为自然人的可视情向其所在单位通报，对行为恶劣、影响较大的严重失信行为按程序向社会公布。

　　第十八条 建立涉密审查制度。对涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私等依法不能公开的，影响社会稳定等其他因素不宜公开的名单信息，由市科技局相应业务处室进行涉密审查。确需发布的，应进行必要的技术脱密处理。

　　第五章 信用修复与监督

　　第十九条 被列入失信行为名单的责任主体同时满足以下条件的，可按照本办法规定的流程申请信用修复。国家法律、法规、规章、规范性文件规定不予信用修复等情形的除外：

　　（一）失信行为已纠正，相关法定责任和义务履行完毕；

　　（二）修复申请距处理决定作出之日起已满3个月，且期间未发生新的失信行为；

　　（三）作出诚信承诺，承诺所提交的申请材料真实有效，并明确如若再次发生失信行为愿意接受从重处理。

　　第二十条 信用修复程序：相关责任主体向资源统筹处提出信用修复申请，资源统筹处会同相关业务处室进行核实、提出修复意见，并报分管领导审批。同意修复的，市科技局应及时将其失信行为信息移出失信行为数据库，中止共享公开相关失信信息，或者对相关失信行为信息进行修复标注。相关责任主体惩戒期满且符合第十九条（一）所列条件，到期自动修复。涉及公共信用信息修复的还应符合其所需条件，并按相关程序修复。

　　第二十一条 市科技局应强化科技计划诚信管理主体责任落实，明确工作管理流程，采取随机抽查、专项检查等方式，加强对关键环节诚信管理工作的监督。

　　第六章 附 则

　　第二十二条 国家法律法规、规章制度以及上级科技管理部门对相关责任主体所涉及的失信行为另有规定的，从其规定。

　　第二十三条 本办法由市科技局负责解释，自印发之日起施行，有效期5年。《西安市科技计划诚信管理办法》（市科发〔2021〕134号）同时废止。